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奥克股份:信息披露制度(2019年8月)

更新时间:2019-08-11

  第一条 根据《上市公司信息披露管理办法》及中国证监会有关上市公司信息披露的

  要求和《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的有

  关规定,为规范辽宁奥克化学股份有限公司(以下简称“公司”)及其他信息披露义务人

  的信息披露行为,加强信息披露事务管理,确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平,

  促进公司依法规范运作,维护和保护公司和投资者的合法权益,特制定本信息披露制度。

  第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票价格产生重大影响而投资者尚

  未得知的重大事件,在规定时间内,通过指定媒体,以规定的方式向社会公众公布,并送

  第三条 信息披露是公司和公司的董事、监事、高级管理人员的持续责任,公司和公

  司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息真实、准确、

  第四条 公司应当严格按照法律、法规和《公司章程》以及中国证券监督管理委员会

  (以下简称“中国证监会”)的信息披露的内容和格式准则的要求,真实、准确、完整、

  在内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息,不得利用该信息进行

  第五条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则,信息披露义务

  公司及其他信息披露义务人依法披露信息,应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳

  证券交易所登记,并在中国证监会指定的媒体发布,公司及其他信息披露义务人在公司网

  站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体,信息披露文件应当采用中文文本。

  公司应当披露的信息包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报

  第六条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者作出投

  公司发行证券的申请经中国证监会核准后,公司应当在证券发行前公告招股说明书。

  公司的董事、监事、高级管理人员,应当对招股说明书签署书面确认意见,保证所披露的

  第七条 公司证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前,发生重要事项的,公

  司应当向中国证监会书面说明,并经中国证监会同意后,修改招股说明书或者作相应的补

  第八条 公司申请证券上市交易,应当按照深圳证券交易所的规定编制上市公告书,

  并经深圳证券交易所审核同意后公告。公司的董事、监事、高级管理人员,应当对上市公

  第十条 公司的招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者

  报告的,相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致,确保引用保荐人、

  第十一条 本制度中有关招股说明书的规定,适用于公司的债券募集说明书。公司在

  第十二条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投

  第十三条 年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关从业资格的会计师

  第十四条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内,中期报告应当在每个会

  计年度的上半年结束之日起2个月内,季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束

  后的1个月内编制完成并披露。 第一季度报告的披露时间不得早于上一年度报告的披露时

  (三) 公司股票、债券发行及变动情况,报告期末股票、债券总额、股东总数,公司前

  (五) 董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况;

  (三) 公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况,控股股

  第十八条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见,监事会应当

  提出书面审核意见,说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会

  董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者

  第十九条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的,应当及时进行业绩预告。

  定期报告披露前出现业绩泄露,或者出现业绩传闻且公司证券出现异常波动的,公司应当

  定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的,公司董事会应当针对该审计意见

  第二十条 发生可能对公司证券交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知

  (三) 公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

  (四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生大额赔偿责任;

  (七) 公司的董事、1/3以上监事或者总裁发生变动;董事长或者总裁无法履行职责;

  (八) 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发

  (九) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法进入破产程序、被责

  (十) 涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

  (十一) 公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政处罚;公司

  (十三) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议;

  (十四) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司5%以上股份被质

  (十八) 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响

  (二十) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关责令

  第二十一条 公司应当在最先发生的以下任一时点,及时履行重大事件的信息披露

  第二十二条 在前款规定的时点之前出现下列情形之一的,公司应当及时披露相关

  第二十三条 公司披露重大事件后,已披露的重大事件出现可能对上市公司证券交

  易价格产生较大影响的进展或者变化的,应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影

  公司控股子公司发生本制度第十八条规定的重大事件,可能对公司证券交易价格产生

  较大影响的,公司应当履行信息披露义务。公司参股公司发生可能对公司证券交易价格产

  第二十四条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司

  股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的,公司及其他信息披露义务人应当依法履

  第二十五条 公司应当关注本公司证券的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。

  公司证券发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券的交易产生重大影响

  公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发

  公司证券交易被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易的,公司应当及时了解造

  第二十八条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时,应通知董事会秘书列

  第二十九条 公司有关部门对于涉及信息事项是否披露有疑问时,应及时向董事会

  公司发现已披露的信息(包括公司发布的公告和媒体上转载的有关公司的信息)有错

  第三十条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责,关注信息披露文件的编制

  情况,保证定期报告、临时报告在规定期限内披露,配合公司及其他信息披露义务人履行

  第三十一条 总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报

  告草案,提请董事会审议;董事会秘书负责送达董事审阅;董事长负责召集和主持董事会

  会议审议定期报告;监事会负责审核董事会编制的定期报告;董事会秘书负责组织定期报

  第三十二条 董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时,应当按照公司规定

  立即履行报告义务;董事长在接到报告后,应当立即向董事会报告,并敦促董事会秘书组

  第三十三条 公司信息披露指定刊载报纸为:《证券时报》或中国证监会指定的其

  第三十四条 公司招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告、临时报告除

  (一) 董事会秘书为公司与深圳证券交易所的指定联络人,负责准备和递交深圳证券交

  (二) 负责信息的保密工作,制订保密措施。内幕信息泄露时,及时采取补救措施加以

  (三) 董事会秘书经董事会授权协调和组织信息披露事项,包括建立信息披露的制度、

  负责与新闻媒体及投资者的联系、接待来访、回答咨询、联系股东、董事,向投资者提供

  公司公开披露过的资料,保证上市公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性。其

  (四) 证券事务代表同样履行董事会秘书和深圳证券交易所赋予的职责,并承担相应责

  (五) 股东咨询电话是公司联系股东和中国证监会、深圳证券交易所的专用电话。除董

  事长、董事会秘书和证券事务代表外,任何人不得随意回答股东的咨询,以避免造成难以

  (六) 董事会秘书及证券事务代表负责所有信息披露文件、资料的管理,董事会秘书及

  证券事务代表应将所有信息披露文件、资料放置于固定的文件柜中,任何人未经董事会秘

  书及证券事务代表同意,不得随意取阅。所有信息披露文件、资料至少保存十年以上。

  (七) 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务,汇集公司应予披露的信息并报告

  董事会,持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股

  东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议,有权了解公司的财务和经营

  董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外,公司披露的信

  息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权,不得

  公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,财务负责人应当配合董事会秘书在财

  (一) 高级管理人员应当定期或不定期向董事会报告公司经营、投资、管理情况,总裁

  (二) 高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及公司

  其他情况的询问,以及董事会代表股东、监管机构作出的质询,提供有关资料,并承担相

  (三) 公司各部门负责人应当定期或不定期向公司总裁报告其所属企业经营、管理、投

  资情况,并应保证该报告的真实、及时和完整,并对所提供的信息在未公开披露前负有保

  (四) 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事

  (一) 公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整,没有虚假、手机报码开奖结果严重

  误导性陈述或重大遗漏,并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责

  (二) 未经董事会决议或董事长授权,董事个人不得代表公司或董事会向股东和媒体发

  (三) 在子公司以及控股企业担任董事的公司董事有责任将涉及该企业的经营、投资以

  及涉及公司定期报告、临时报告信息等情况及时、真实和完整的向公司董事会报告,并承

  (四) 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可

  (一) 监事会需要通过媒体对外披露信息时,须将拟披露的监事会决议及说明披露事项

  (二) 监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、完整,没有

  虚假、严重误导性陈述或重大遗漏,并对信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个

  (三) 监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露公司未经公开披露的

  (四) 监事会对涉及检查公司的财务,对董事、总裁和其他高级管理人员执行公司职务

  (五) 当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总裁和其他高级管理人员损

  (六) 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督;关注公

  司信息披露情况,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进行调查并提出处理建议。

  监事会对定期报告出具的书面审核意见,应当说明编制和审核的程序是否符合法律、

  行政法规、中国证监会的规定,报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际

  (一) 公司的股东、实际控制人发生以下事件时,应当主动告知公司董事会,并配合公

  1、 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况

  2、 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任一股东所持公司5%以上股份被质押、

  应当披露的信息依法披露前,相关信息已在媒体上传播或者公司证券出现交易异常情

  况的,股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告,并配合公司及时、准

  公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位,不得要求公司向其提供内

  (二) 公司非公开发行股票时,其控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提

  (三) 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制

  人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易

  的审议程序,并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采

  (四) 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,应当

  (五) 公司及其他信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相

  保荐人、证券服务机构在为信息披露出具专项文件时,发现公司及其他信息披露义务

  人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者其他重大违法行为的,应当要求其

  补充、纠正。信息披露义务人不予补充、纠正的,保荐人、证券服务机构应当及时向公司

  (六) 公司解聘会计师事务所的,应当在董事会决议后及时通知会计师事务所,公司股

  东大会就解聘会计师事务所进行表决时,应当允许会计师事务所陈述意见。股东大会作出

  解聘、更换会计师事务所决议的,公司应当在披露时说明更换的具体原因和会计师事务所

  (七) 为公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服

  务机构,应当勤勉尽责、诚实守信,按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则

  第四十条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工

  第四十一条 公司董事会应采取必要的措施,在信息公开披露之前,将信息知情者

  第四十二条 公司董事会办公室为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机构,

  公司董事会办公室的地址为上海市青浦区徐泾镇国家会展中心B办公楼728室。公司的股东

  第四十三条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确

  性、完整性、及时性、公平性负责,但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。

  公司董事长、总裁、董事会秘书,应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、

  公司董事长、总裁、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时

  第四十四条 由于有关人员的失职,导致信息披露违规,给公司造成严重影响或损

  失时,应对该责任人给予批评、警告,直至解除其职务的处分,并且可以向其提出赔偿要

  第四十五条 公司、公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人违反《公

  司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及本制度的规定,应承担相应的责

  第四十六条 信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务,或者所披露的信

  息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应按《证券法》第一百九十三条的规定承担

  第四十七条 任何机构和个人泄露公司内幕信息,或者利用内幕信息买卖证券,应

  第四十八条 公司及其他信息披露义务人违反本制度,中国证监会可以责令改正,

  给予警告、罚款,情节严重的,中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

  第四十九条 本制度与《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》

  等有关法律、法规、规范性文件或《深圳证券交易所股票上市规则》有冲突时,按有关法

  (一) 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构,是

  指为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具保荐书、审计报告、资产评估报告、

  法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的保荐人、会计师事务所、资产评估机

  (三) 公司的关联交易,是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源

  3、 关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的,除公司及

  5、 在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12月内,存在上述情形之一的;

  6、 中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司

  4、 上述第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、父母、年满18周岁

  的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶,配偶的父母、兄弟姐妹,子女配偶的父母;

  5、 在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内,存在上述情形之一的;

  6、 中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司


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